Dúvida
Evento R-4040
Resumo
Evento pelo qual são enviadas informações de rendimentos pagos a beneficiário não identificado. Inclui neste conceito:
• recursos entregues a terceiros ou a sócios, acionistas ou titular, contabilizados ou não, quando não for comprovada a operação ou sua causa.
• pagamentos efetuados pela pessoa jurídica no caso de não identificação dos beneficiários das despesas a título de remuneração indireta.
• créditos registrados na escrituração contábil da pessoa jurídica relativos a juros sobre o capital próprio, quando sua contrapartida à conta de passivo exigível for representativa de direito de crédito de sócios e/ou acionistas não identificados no momento do registro contábil.
Procedimento
1 Como gerar o evento R-4040?
Para gerar o evento R-4040, acesse: módulo TaxPlus REINF → Retenções e Outras Informações Fiscais - REINF → Administração de Eventos - Série 4000. Verifique se o período de competência já foi criado, caso não tenha clique no em Período Escrituração R-4000 e veja como criar um novo período.
1.1 Gerando evento de forma manual
O módulo permite a geração do evento de forma manual, nesse formato será preciso cadastrar todas as informações necessárias. Para criar de forma manual selecione aba referente ao R-4040 e clique em "Novo Evento" , clique em Lançamento Manual e veja o passo a passo do processo.
1.2 Gerando evento por documentos
Para facilitar a criação dos eventos, é possível vincular os documentos que anteriormente foram escriturados no SAP, que possuem o Código da Natureza de Rendimento. Para isso clique em Documentos e veja o passo a passo completo desse processo. Em caso de dúvidas a respeito de cálculos e preenchimentos de valores clique aqui.
1.3 Gerando evento via Excel
Veja aqui o passo a passo completo deste processo.
2 Aba Geral
Clique no botão Editar para editar/ validar as informações do evento.
• recursos entregues a terceiros ou a sócios, acionistas ou titular, contabilizados ou não, quando não for comprovada a operação ou sua causa.
• pagamentos efetuados pela pessoa jurídica no caso de não identificação dos beneficiários das despesas a título de remuneração indireta.
• créditos registrados na escrituração contábil da pessoa jurídica relativos a juros sobre o capital próprio, quando sua contrapartida à conta de passivo exigível for representativa de direito de crédito de sócios e/ou acionistas não identificados no momento do registro contábil.
Procedimento
1 Como gerar o evento R-4040?
Para gerar o evento R-4040, acesse: módulo TaxPlus REINF → Retenções e Outras Informações Fiscais - REINF → Administração de Eventos - Série 4000. Verifique se o período de competência já foi criado, caso não tenha clique no em Período Escrituração R-4000 e veja como criar um novo período.
| Observação | ||||||||
Ao incluir um evento, é necessário informar:
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1.1 Gerando evento de forma manual
O módulo permite a geração do evento de forma manual, nesse formato será preciso cadastrar todas as informações necessárias. Para criar de forma manual selecione aba referente ao R-4040 e clique em "Novo Evento" , clique em Lançamento Manual e veja o passo a passo do processo.
1.2 Gerando evento por documentos
Para facilitar a criação dos eventos, é possível vincular os documentos que anteriormente foram escriturados no SAP, que possuem o Código da Natureza de Rendimento. Para isso clique em Documentos e veja o passo a passo completo desse processo. Em caso de dúvidas a respeito de cálculos e preenchimentos de valores clique aqui.
1.3 Gerando evento via Excel
Veja aqui o passo a passo completo deste processo.
2 Aba Geral
Clique no botão Editar para editar/ validar as informações do evento.
Na parte superior são apresentadas as informações de cabeçalho do arquivo, recomendados que valide os dados.
Sobre os campos:
- Identificação do Ambiente: Define qual tipo de ambiente a EFD REINF será transmitida: Produção ou Produção Restrita(Homologação). Lembrando que essa informação é definida no menu "Identificação do Contribuinte".
- Contribuinte: Razão Social informada no Cadastro de Entidades.
- Número de inscrição: CNPJ ou CPF do contribuinte. Se for um CNPJ deve ser informada apenas a Raiz/Base de oito posições, exceto se natureza jurídica de administração pública direta federal.
- Período: Período referente ao evento em edição.
- Protocolo: Número do protocolo referente a entrega do evento.
- Ind. Retificação: Indicador se é um evento de inclusão, retificação ou exclusão.
- Proc. emissão: Emissão com aplicativo do contribuinte, a empresa também pode utilizar o aplicativo da receita para transmitir a EFD REINF.
- Versão: Versão do layout.
- Recibo: Número do Recibo.
- Recibo Origem: Número do Recibo de originou o arquivo.
3 Informações do parceiro
Não será levado em consideração as informações do parceiro de negócio, visto que, o registro é enviado uma única vez e sem identificação do beneficiário. Dessa forma, todas as informações serão consolidadas, seja estrangeiro, pessoa física ou pessoa jurídica.
4 Identificação do Rendimento
Em breve mais informações.
5 Documentos
Na aba Documentos é possível visualizar quais documentos fizeram parte do registro, assim como a totalização da retenção dos impostos. Para isso clique no botão Editar e abra a aba Documentos. Clique em R-4040 - Documentos escriturados no SAP e veja o passo a passo do processo.
6º Passo: Como transmitir o evento?
Após criar o evento e informar todos os dados necessários, retorne para o menu "Administração de Eventos - Série 4000, então selecione a linha que deseja transmitir e clique em " Transmitir".
Status de transmissão
Não transmitido: Não houve tentativa de envio.
Em processamento: Foi realizado o envio e o mesmo está em processamento.
Falha na Validação do Evento: Necessita verificar o motivo do não envio, ajustar e novamente transmitir.
Transmissão: O envio é assíncrono, ou seja, será feito o envio e posteriormente a consulta do retorno.
Consulta Protocolo: A consulta de protocolo tem o intuito de acessar o retorno da transmissão, se o registro foi transmitido ou há alguma intercorrência. Clicar em "Consulta Protocolo", para verificar o retorno do envio registro.
Comunicação: Havendo intercorrências, para verificar o motivo, clicar em "Editar" e ir na aba "Comunicação". Nesta tela irá visualizar os motivos da não transmissão.
7º Passo: Aba Comunicação
Nessa essa tela será possível acompanhar o histórico da transmissão e visualizar os xmls de envio e retorno conforme imagem a seguir:
Visualizar XML de Envio: Permite visualizar o xml que será enviado a Receita Federal para autorização do evento selecionado.
Visualizar XML de Retorno: Permite visualizar o xml de retorno disponibilizado pela Receita Federal referente a autorização do evento selecionado.
Não será levado em consideração as informações do parceiro de negócio, visto que, o registro é enviado uma única vez e sem identificação do beneficiário. Dessa forma, todas as informações serão consolidadas, seja estrangeiro, pessoa física ou pessoa jurídica.
4 Identificação do Rendimento
Em breve mais informações.
| Atenção | ||||||||
Preencha o campo Data da Escrituração Contábil apenas se o código de natureza do rendimento for igual a 12052. | |||||||||
5 Documentos
Na aba Documentos é possível visualizar quais documentos fizeram parte do registro, assim como a totalização da retenção dos impostos. Para isso clique no botão Editar e abra a aba Documentos. Clique em R-4040 - Documentos escriturados no SAP e veja o passo a passo do processo.
6º Passo: Como transmitir o evento?
Após criar o evento e informar todos os dados necessários, retorne para o menu "Administração de Eventos - Série 4000, então selecione a linha que deseja transmitir e clique em " Transmitir".
Status de transmissão
Não transmitido: Não houve tentativa de envio.
Em processamento: Foi realizado o envio e o mesmo está em processamento.
Falha na Validação do Evento: Necessita verificar o motivo do não envio, ajustar e novamente transmitir.
Transmissão: O envio é assíncrono, ou seja, será feito o envio e posteriormente a consulta do retorno.
Consulta Protocolo: A consulta de protocolo tem o intuito de acessar o retorno da transmissão, se o registro foi transmitido ou há alguma intercorrência. Clicar em "Consulta Protocolo", para verificar o retorno do envio registro.
Comunicação: Havendo intercorrências, para verificar o motivo, clicar em "Editar" e ir na aba "Comunicação". Nesta tela irá visualizar os motivos da não transmissão.
7º Passo: Aba Comunicação
Nessa essa tela será possível acompanhar o histórico da transmissão e visualizar os xmls de envio e retorno conforme imagem a seguir:
Visualizar XML de Envio: Permite visualizar o xml que será enviado a Receita Federal para autorização do evento selecionado.
Visualizar XML de Retorno: Permite visualizar o xml de retorno disponibilizado pela Receita Federal referente a autorização do evento selecionado.